在交易制度方面，以市场化便利化为导向，着力提高交易的有效性与稳定性。优化涨跌幅制度，完善盘中临时停牌制度，引入“价格笼子”机制，抑制非理性炒作。优化融资融券及转融通机制，促进市场多空力量平衡。
比如，融资融券制度在促进价格发现、平抑市场波动、抑制“炒新”等方面发挥了积极作用。证监会机构司司长申兵表示，前期限售股出借融券问题引发市场关注，为维护市场公平，打击各类不当套利行为，证监会加大了对限售股出借融券的监管力度。2023年10月，证监会发布通知取消上市公司高管及核心员工通过参与战略配售设立的专项资管计划出借证券，并适度限制其他战略投资者在上市初期的出借方式和比例。
申兵表示，上述新规发布后，证监会通过加强穿透式管理、现场检查、监管处罚等方式督促证券公司严格落实新规要求。总体看，政策落实效果符合预期。截至目前，融券余额较新规实施之初降幅达23.4%；战略投资者出借余额降幅更大，达到35.7%。此外，新规发布后存在高管战略投资者的新股上市，上市初期均未发生出借，说明新规落实效果良好。
在退市制度方面，注册制畅通入口的同时，必须拓宽多元化退出渠道。2020年，证监会启动新一轮退市制度改革，全面完善退市标准，简化退市程序，拓宽多元退出渠道，加大退市监管力度。退市改革以来，已有104家公司强制退市，是改革之前10年的近3倍。
此外，据证监会上市司司长郭瑞明介绍，新一轮退市制度改革后，退市呈现两个特点：一是面值退市显着增多，2023年面值退市的数量接近全部退市公司的一半，市场优胜劣汰的自我调节机制开始形成；二是重大违法类退市增多，2023年8家公司因达到重大违法标准进入退市程序。
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