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自贸区负面清单的国家意义

http://www.CRNTT.com   2014-06-23 08:25:46

“负面清单”应逐步成为“非禁即可”的穷尽清单 　　文章分析，上海自贸试验区2013年“负面清单”是在特定时间段推出的，由于授权有限，只能是在现行《外商投资产业指导目录（2011年修订）》的基础上做拆分、归纳，形成外资准入的“特别管理措施清单”。另外，制定者又想将该“负面清单”做成一个“穷尽的”清单，外加了散在《外商投资产业指导目录》外的相关对外资管理的特殊措施，表面上使得该清单的“负面”内容更冗长。 　　这次上海自贸试验区“负面清单”将《外商投资产业指导目录》“禁止类”和“限制类”内容合并，试图明确该清单的“负面”性质，即除非“清单”中提到的禁止或限制，否则就不存在禁止或限制。 　　上海自贸试验区在目前阶段还是以“负面清单为主、正面清单为辅”的外资过渡管理模式，并非是一张彻底的非禁即可的“负面清单”。当然，我们需要对“非禁即可”要做全面的理解，“国家安全”、“金融审慎监管”等例外，尽管不直接在“负面清单”中，但它们是“负面清单”不可分割的一部分。 　　“负面清单”修改需注意的原则 　　文章指出，上海自贸试验区“2014版负面清单”即将推出。据悉，“2014版的负面清单”修订工作将遵循以下三个原则进行：第一是着眼于开放性经济建设，率先推动自贸试验区服务业领域开放。2013版的负面清单选择了六大服务业领域的开放，即以“正面清单”模式作为“负面清单”模式的补充，明确开放的措施。2014版的负面清单，将继续扩大服务贸易开放的“正面清单”范围。第二是参照国际通行规则，通过负面清单的修订，提升政府管理的透明度和开放度。2013版“负面清单”的一个主要缺陷是没有区分“禁止”与“限制”，有20多条没有写清楚“限制”措施的范围。第三，2014版的“负面清单”可能将个别在2013年负面清单中遗漏的“禁止”或“限制”措施补上，以形成“完整”的负面清单。 　　关于原则一，上海自贸试验区的“负面清单”模式仍然采取“负面清单为主，正面清单为辅”的管理模式。服务贸易开放的“正面清单”的扩大，是为将来中美双边投资协定的“不符措施”的“负面清单”管理模式做准备，即列出需保留的法规禁止或限制的规定内容即可，不必再具体列出一长串的不开放产业特别是制造业的目录。 　　关于原则二，完善2013年“负面清单”遗留的“禁止”与“限制”不分带来的透明度问题，这完全是必要的。“负面清单”管理模式需要与高标准的透明度要求相配合。中美双边投资协定的“负面清单”方式要求对不符措施进行充分的信息披露，当事国不仅需要一般披露政府有关投资的法律法规，而且要披露包含在法律法规中的投资限制性措施的性质、范围、水平等。 　　关于原则三，将2013年“负面清单”中遗漏的“负面”内容补到2014年的“负面清单”中，如个别服务业对外资的开放问题。这样做能不能？该不该？关于“能不能”从法理上说当然能，因为上海“负面清单”的内容是中国自主开放的结果，不是双边国际条约的义务。上海市拟定的地方条例也明确“负面清单由市人民政府发布，并根据自贸试验区发展实际适时调整。”关于“该不该”，这要看这样做的利弊平衡。上海自贸试验区“负面清单”管理模式是上海自贸试验区设立的最大亮点，也是尝试“非禁即可”法治透明度的有益试验。2014年的“负面清单”如果增加“负面”内容，可能会带来“负面”影响。尽管我们不承担国际条约义务的责任，但我们需牢记上海自贸试验区“负面清单”模式是要在“国际化”和“法治化”背景下制定，更不应该脱离为中美双边投资协定谈判先试先行的目的。

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