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中评月刊：欧洲金融安全挑战与打击金融犯罪

http://www.CRNTT.com   2024-02-24 00:56:52

（二）欧洲司法机制演变进程中的贸易合作因素  　　1.司法体系的内在张力  　　在英国脱欧的大背景下，欧洲金融监管体系与反洗钱合作都面临巨大考验，作为脱欧协议中的另一个问题凸显出来。英国脱欧协议在服务贸易、金融等领域虽无法完全享受共同大市场的权利，但将努力通过规则、监管框架的协调来实现深度合作。英国工党在脱欧之前，一直采取“建设性模糊”的立场，提出是否支持脱欧协议的六项标准，即：人员流动、与欧盟合作关系、国家安全与跨国犯罪、工人权利和就业、各地区利益、享有当前共同大市场内部所有利益等六方面。⑤当考察英国法律体系和法国法律体系之间的关系时，无论是在规范层面还是在制度层面，几乎难以找到一致的要素能把两组规范和法律制度看做一个更大整体的组成部分，尽管两者确实偶有关联。如果放在更宽的视角，欧洲大陆法系的司法传统对于金融监管体系必然有其自身惯性，如何与注重经验、判例的英国司法体系形成同质化监管制度，还将面临漫长道路。  　　欧共体贸易机制作为影响过欧洲历史上的有效机制也曾发挥过重要作用。例如20世纪90年代初，引入欧共体共同香蕉进口政策以前，意大利对从非欧共体国家进口的香蕉征收消费税。随着欧共体贸易机制的过渡性作用，贸易壁垒进一步被打破。  　　2.欧洲司法机构的制度变革  　　据欧洲警察署估计，欧盟年度国内生产总值中有0.7%～1.28%涉及可疑金融活动。洗钱活动主要涉及腐败、武器和人口贩运、贩毒、逃税、欺诈、恐怖主义融资和其他影响欧盟公民日常生活的非法活动。欧盟对其内部的非法资金采取零容忍态度，制定了坚实的反洗钱和打击恐怖主义融资政策框架，坚定地致力于在欧盟内部和全球范围内打击洗钱和恐怖主义融资。⑥然而这一系列的政策目标还需要欧盟在立法层面不断地完善和跟进。  　　《布鲁塞尔公约》的出台在一定程度上超越了这种单一司法系统的结构关系，国际法学者对于《布鲁塞尔公约》给予过高度评价，认为其在某种程度上是美国宪法规定的“最低联系”检验。以《布鲁塞尔公约》为代表的布鲁塞尔判决体系，以及《欧洲社会宪章》、《欧洲安全与合作调解和仲裁公约》、作为区域经济一体化机制的《欧共体条约》共同作为里程碑推动着欧洲司法合作机制的演进和变革。在司法机构的结构关系上推进变革，有可能从个别国家的内部改革逐渐推广和影响整个欧盟的司法体系，这将会对欧洲反洗钱公约和未来治理金融犯罪问题带来制度上的支撑。  　　此外，欧洲名目繁多的司法机构中尚有一些类似于“僵尸组织”的司法机构，例如欧洲安全与合作组织调解院、瓦勒他机制的调解程序，这些机制对于解决当前纷繁复杂的国际投资、全球金融安全问题恐已力不从心、捉襟见肘。未来的改革如何推陈出新、实现制度突破，依然存在诸多制度上的挑战。

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