针对上述违规行为，江苏证监局对国信嘉利基金采取出具警示函暂停办理基金销售业务6个月的行政监管措施，同时，要求国信嘉利基金进一步健全公司治理，加强内部管理，全面梳理合规风控流程，并按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改，构建完备合规风控体系。
东财choice数据显示，截至4月28日，国信嘉利基金与江信、富荣、嘉合、南华等30多家基金公司的519只基金（A、C份额合并计算）开展了代销合作。在目前具备基金代销资格的153家独立销售机构中，该公司合作基金数量的占有率为8.89%，排第78位。
或引发新一轮“解约潮”
多家公募人士表示，第三方代销机构若出现违法违规情况，基金公司一般会选择暂停或终止合作。
此前，泰诚财富基金销售（大连）有限公司违规被罚，就曾遭遇多家基金公司密集公告暂停或终止合作。此次国信嘉利基金违规，也可能引来新一轮“解约潮”。
北京一家基金公司电商部门人士告诉证券时报记者，一般而言，针对合作中已经出现的违规的第三方代销机构，可以联系上的会协商终止合作协议；部分未能联系上的，会把终止合作协议给到律师，由律师出函履行告知义务，公司层面会发布终止代销协议合作的公告。“与违规被罚第三方解约，主要是基于基金公司自身声誉问题和对投资者负责的考虑，因为公募基金是投资标准化资产，并不会因为销售渠道出问题影响到基金产品的正常投资和运作。”
北京一家次新公募基金销售部人士也向记者透露，她所在公司目前已经与泰诚财富终止合作，与国信嘉利基金还未终止合作。不过，“对于有被监管处罚记录的代销机构，不排除及时与其终止合作的可能”。 |
