中评社北京4月29日电／据证券时报报道，继泰诚财富基金销售（大连）有限公司、浙江金观诚基金销售有限公司等基金销售违规被监管后，又有第三方销售机构违规遭监管。
近日，江苏证监局发布行政监管措施通告，对扬州国信嘉利基金销售有限公司（以下简称“国信嘉利基金”）采取出具警示函暂停办理基金销售业务6个月的行政监管措施。
国信嘉利基金被暂停基金销售6个月
按照江苏证监局的通报，国信嘉利基金存在八大违规行为。
其中，违反基金销售管理办法的有5项：一是公司未将基金产品风险评价方法及其说明向基金投资人公开；二是公司资金长期被股东占用，公司财务、人员等与控股股东上海漫道投资有限公司混同；三是公司2019年9月6日至10月25日取得基金从业资格的人员少于10人，未在5个工作日内向证监局报告；四是公司通过微信公众号办理基金销售业务时，未根据反洗钱法规相关要求识别部分客户身份，未核对客户的有效身份证件，未留存客户有效身份证件的复印件或影印件；五是公司原高级管理人员刘晓光2019年5月20日与公司协议解除了劳动关系，公司高级管理人员发生变更，但此前公司未将变更方案报证监局备案。
两项同时违反了基金销售管理办法和基金销售机构内部控制指导意见：一是公司未将调查和评价基金投资人风险承受能力的方法及其说明，通过适当途径向基金投资人公开；二是公司未定期评价内部控制的有效性。
此外，公司没有制定灾难恢复计划并定期组织演练；公司的系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份未保存在不可修改的介质上；公司未制定基金投资人提供自助式前台系统失效时的备用服务措施或方案。上述行为违反了基金销售管理办法、基金销售业务信息管理平台管理规定等多项规定。 |
