华安证券和华金证券分别收到安徽证监局和上海证监局的罚单。因财务顾问业务中未勤勉尽责、未充分审慎履行核查义务，未发现资产被抵押的事实，华金证券被上海证监局出具警示函；因不同资产管理计划账户间存在违规交易、债券投资风险管控不完善等问题，华安证券被安徽证监局责令改正。
方正证券北京资产管理分公司和中金公司均收到北京证监局的罚单。中金公司因使用成本法对私募资管计划中部分资产进行估值、存在对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致的情况，被北京证监局责令改正；方正证券北京资产管理分公司变更营业场所未申请换发经营证券期货业务许可证，被北京证监局出具警示函。
华福证券被福建证监局出具警示函，原因是：公司投资银行类业务内部控制不完善，存在对投资银行类业务承做集中统一管理不够到位，并且业务人员绩效奖金主要与承做项目收入挂钩，未考虑专业胜任能力、合规情况等因素。 |
