三是明确投资者赔付机制安排。为充分发挥行政执法当事人承诺快速有效赔偿投资者的制度特色，《规定》进一步优化了投资者赔偿程序。一是明确由投保局牵头协调投保基金公司等单位开展投资者赔偿工作，充分发挥其投资者保护专长。具体为，承诺金管理机构收到承诺金后应当制定承诺金管理使用方案并报证监会备案，投保局负责具体备案工作。二是明确当事人自行赔偿投资者程序。规定当事人自行赔偿投资者的，承诺金数额可以不包括已向投资者赔偿损失的金额，但是当事人应当向证监会提交赔偿证明材料，证明材料应当包括投资者姓名或名称、赔偿金额明细及凭证、谅解书等。
四是明确派出机构在行政执法当事人承诺中的作用。一方面，明确当事人所在辖区的派出机构负责核查验收当事人履行承诺认可协议的情况，并将核查结果作为当事人是否完全履行承诺的依据。另一方面，明确派出机构查处的案件可以适用行政执法当事人承诺，现阶段由承诺办理部门统一办理，同时为后续由派出机构自行办理当事人承诺申请案件留下空间，规定“中国证监会可以开展派出机构自行办理行政执法当事人承诺工作的试点，具体办法另行规定”。
五是加强监督制约，严防道德风险。《规定》主要做了如下制度安排：一是建立集体决策机制，设立行政执法当事人承诺审核委员会，由委员会就受理行政执法当事人承诺申请、签署承诺认可协议、中止或者终止案件调查、审理等重大事项进行集体决策；二是建立内部监督制约机制，承诺办理部门与调查部门、审理部门相互独立；三是压缩承诺金协商数额的裁量空间。规定承诺金数额要严格依据《办法》的规定确定，同时承诺金测算由多部门共同完成。四是强化派出机构在承诺履行过程中的核查监督作用。五是加强社会监督。规定证监会在与当事人签署承诺认可协议后中止调查，以及在当事人履行完毕承诺认可协议后终止调查，均应当公告。当事人为信息披露义务人的，亦应当及时履行信息披露义务。
证监会表示，下一步，将贯彻落实《规定》要求，及时回应解决证券期货行政执法当事人承诺制度执行中出现的新情况、新问题，依法保护投资者合法权益，维护公开、公平、公正的资本市场秩序，促进资本市场平稳健康发展。 |
