此外，公司治理违规也是上市公司受罚原因之一。例如，深市一家上市公司因三会资料不完整、印章管理不规范、董事部分薪酬发放无书面依据、对外担保未履行审议程序和披露义务等多项违规行为，被深交所出具监管函。
“新年伊始，监管部门对上市公司信息披露违规行为呈现高压执法态势。”上海财经大学法学院副教授李睿在接受《证券日报》记者采访时表示，通过加大对上市公司信息披露违法行为的执法力度，不断压实上市公司董监高及大股东、实际控制人责任，能够促使上市公司及大股东讲真话、做真账、及时披露、规范披露，牢牢守住法律底线。同时，可以倒逼上市公司规范治理结构，净化资本市场生态，提升上市公司质量，为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场保驾护航。
北京中银律师事务所合伙人、律师郭利军在接受《证券日报》记者采访时认为，以严格监管措施倒逼上市公司及相关主体提升合规意识、自治能力，并就违法违规行为实施常态化监督问责，有利于切实保护投资者权益，进一步促进资本市场良性循环和健康发展。
南开大学金融发展研究院院长田利辉对《证券日报》记者表示，上市公司因违规行为领罚，可以警示后来者，形成不敢违、不能违和不想违的守法合规生态。上市公司及其相关人员也应清楚公司职责，牢记法规监管要求，防止违规行为发生。 |
