上述中小券商投行人士表示，从监管角度来看，在特殊时期特事特办体现了监管的弹性和温度。
此外，为了降低疫情对机构经营的影响，新设证券基金机构可以通过线上视频方式开展现场检查，后续补充核查，并支持公司在符合开业条件后尽快取得业务许可证；允许证券基金期货经营机构推迟报送相关报表、实行许可备案电子化等。
“在保持有效监管的前提下，允许证券公司和基金公司推迟报送相关报表。通过实施弹性政策，充分体现了监管温度，有利于行业机构在压实疫情防控责任的同时，实现正常稳健运营。”上述中小券商投行人士表示。
为了提高证券公司参与化解民营企业特别是上市民营企业流动性风险的积极性，对于相关证券公司，在风控指标计算、私募基金子公司设立和产品备案、分类评级等方面给予监管支持。
此外，三大证券交易所、中国结算、各期货交易所等证监系统单位，对上市公司、交易所会员、期货经营机构等相关费用进行减免。
提高中介机构
服务效率和效果
为了引导行业机构发挥作用，助力抗疫和复工复产，监管部门亦出台激励政策。如鼓励证券公司积极发挥融资中介职能，支持受疫情影响严重地区和行业开展股权融资和债券融资；引导证券公司对股权质押、融资融券业务进行“柔性”处理，缓解融资主体流动性困难。 |
