中评社北京2月27日电／据《证券日报》报导，日前，记者从业内多家券商处获悉，随着《证券经纪业务管理办法》即将正式施行，部分券商已经在推进相关工作。
2023年1月13日，证监会正式发布《证券经纪业务管理办法》（下称《办法》），在明确证券经纪业务内涵、加强客户行为管理、优化业务管理流程、保护客户合法权益、强化内部风控合规、严格行政监管问责等六方面作出了相关规定，将于2023年2月28日正式施行。
业内人士认为，《办法》作为证券公司经纪业务基础管理制度，既代表经纪业务管理的基本要求，也代表行业监管的基本导向。
各项工作正在推进
《办法》明确了经纪业务内涵，并强调经纪业务属于证券公司的专属业务。在加强客户行为管理方面，提出要强化客户身份识别、落实投资者适当性要求、严格账户使用实名制等；在优化业务管理流程方面，要求强化事前、事中、事后全流程管控，并加强出租交易单元管理；另外，在客户合法权益保护、内部风控合规强化、行政监管问责等方面也提出了相关要求。
华安证券对《证券日报》记者表示，自《办法》发布之后，公司高度重视并第一时间组织相关部门就《办法》条款逐一做了详细的学习、研究和讨论。“目前我们已组织了面向全公司范围的关于《办法》的培训学习，并同步开展经纪业务相关制度的修订和完善。”华安证券相关负责人表示。
另外，华北某大型券商对记者表示，“目前各项工作正在推进中”；华南某券商也对记者表示，相关工作正在逐步落实。
对于未来券商或有哪些相关措施落地，沪上某券商战略分析师对《证券日报》记者表示，未来关注点或在新技术、新业务和新要求带来的部分变化。规范化的经纪业务线上展业成为主流，与金融服务、金融技术手段相结合的各种模式会更加受到关注。《办法》针对投资者权益保护、交易记录留痕、交易账户管理等方面做出了明确的指引，券商未来对于内部信息系统建设的投入一定是不断加大。加大金融科技投入，完善信息系统建设，避免宕机事件出现，提供更优质安全畅通的交易服务。 |
