加强事中事后监管。监管机构和交易所要以保护公众投资者利益为重点加强事中事后监管。一方面，抓住上市公司大股东和管理层等关键少数，监督并推动上市公司改善公司治理，在控股股东、非控股股东、公众股东和管理层等各利益群体间形成有效制衡。另一方面，采用交易制度、税收、投资者教育等多种手段，引导投资者逐步接受长期投资理念，增强股东意识。
继续推动退市制度改革。以明确股票市场层次性特征为基础，以完善和严格执行投资者适当性制度为主要抓手，通过组织高级市场板块和限制高风险股票投资者资质，逐步减少退市风险股票的公众股东数量，同时完善转板制度，降低上市公司退市的估值落差，尽量减小退市制度改革阻力，确保改革成功。在此基础上，有序降低高级市场板块退市门槛，简化退市流程，加快低质量公司退出市场。
完善信息披露和现金分红制度。严格监督上市公司的信息披露行为，减少信息披露不规范和频繁更正信息等现象，开展上市公司信息披露质量评价，并与再融资等重大事项审核挂钩，督促其重视信息披露工作。鼓励上市公司进行自愿性信息披露，改善公众股东的信息劣势。继续完善现有的现金分红制度，将上市公司3年现金分红总额不低于3年平均未分配利润30%的要求推广至全体上市公司。整治大股东利用分红制度侵害公众股东利益的行为，加强中介机构、独立董事和交易所的调查监督权利。
全面落实投资者适当性制度。进一步细化投资者适当性管理规定，明确适当性管理的责任主体、管理内容、操作流程和处罚措施。在确保市场稳定的基础上，从投资者风险承受力出发，客观划定各类证券和投资工具的适用投资者群体，引导投资者购买与自身风险承受力相匹配的金融产品。发动监管、市场和公众的力量，对证券经营机构的投资者适当性管理进行监督，通过将执行情况纳入机构评级等措施，提高证券经营机构的重视程度，主动处理好展业与投资者保护的关系。 |
