中评社北京8月18日电／据证券时报报导，在监管从严的背景下，证券公司今年以来的罚单尤其多，除投行、研究部门外，资管业务也是罚单“频频光顾”的领域。据不完全统计，今年以来已有超过10家券商因资管业务的问题受到监管处罚。
一位券商合规部门人士表示，被行政处罚的券商资管，多存在业务运作不规范、非标资产投资管理不规范、内部控制管理不完善等硬伤，与监管要求存在差距，在“大资管”时代，券商资管业务需牢牢守住业务底线，确保夯实合规风控的根基，才能获得长远发展。
·多家券商资管接罚单
据不完全统计，今年以来，信达证券、国都证券、民生证券、华福证券、太平洋证券、五矿证券、长城国瑞证券、银泰证券、英大证券、恒泰证券、首创证券等11家券商及旗下从业人员因资管业务收罚单，并被采取责令改正、出具警示函等行政处罚措施。
以最近收到罚单的恒泰证券为例，7月18日，内蒙古证监局对恒泰证券采取责令改正的行政监管措施。内蒙古证监局直指恒泰证券三方面问题，其中就资管业务方面，内蒙古证监局指出，恒泰证券的资产管理业务投资交易内部控制管理不完善、合规管理不到位。如关联交易管理制度不健全，关联交易内部审批不严格，在交易债券库、对手库管理等方面存在欠缺。内蒙古证监局对恒泰证券采取责令改正的行政监管措施，同时要求，恒泰证券应采取切实有效的整改措施，完善管理制度，强化合规风险管控，提升内部控制有效性，对相关责任人进行内部问责，并及时提交书面整改报告。
也有的证券公司因问题严重被暂停新增私募资管产品备案，五矿证券的暂停期限自2023年6月5日至12月4日；太平洋证券的暂停期限自2023年1月16日开始。其中，深圳证监局认为五矿证券私募资产管理业务运作不规范，包括债券投资决策和风险管控存在问题；非标资产投资管理不规范；资管新规整改不到位，过渡期内新增不合规产品；关联交易管理机制不完善等。而太平洋证券，则是由于2017年3月设立并管理的“太平洋证券宁静126号定向资产管理计划”在期限匹配、估值方法上均不符合规定，按照要求不得新增规模，但仍违规新增该产品规模，被云南证监局要求暂停业务并惩处相关人员。
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