去年8月，证监会已着手规范股份减持行为，但仍未能完全阻断上市公司高价发行后“曲线减持”的渠道。对此，郭瑞明表示，下一步，证监会将全面完善减持规则体系，按照实质重于形式的原则，全面防范绕道减持。
具体来看，主要包括明确离婚、控股股东解散等情形的减持规则；明确股票质押平仓、赠与等方式的减持规则；禁止大股东、董事、高管参与以本公司股票为标的物的衍生品交易，禁止限售股转融通出借，限售股股东融券卖出。对于违规减持将责令购回并上缴价差，对于拒不改正的严厉处罚。
谈及全面加强自身建设，促进资本市场高质量发展，证监会人事教育司负责人张朝东表示，在“关于落实政治过硬、能力过硬、作风过硬标准，全面加强证监会系统自身建设的意见”的起草过程中，证监会重点把握“三个一”。其中，“一个标准”，就是落实政治过硬、能力过硬、作风过硬标准；“一个目标”，就是为资本市场高质量发展提供坚强保证；“一个导向”，即坚持严字当头，以严管理促进严监管。
压实投行“看门人”责任
中央金融工作会议强调，要全面加强金融监管，有效防范化解金融风险。申兵在回答中国证券报记者提问时表示，证监会将在严监管、严问责、强功能和优生态等方面做好监管工作。
具体而言，申兵说，在严监管方面，证监会在制度规则上已经明确了对于“一查就撤”这种现象要追究到底、责任到人，在日常监管工作中，特别关注撤否率比较高和“业绩变脸”等市场比较关注的突出问题，严格落实“申报即担责”，督促保荐机构切实强化内控，履行好核查把关职责。
在严问责方面，要坚持穿透式监管和全链条问责，落实机构和人员“双罚”，依法用好资格罚、顶格罚等做法。特别是加大对在违法违规中负有责任的投行负责人、高管，乃至公司的总经理、董事长等的处罚力度。对一些涉嫌严重违法，特别是那些帮助造假的中介机构，包括他们的人员，我们会依法从严查处，涉嫌犯罪的移送司法机关。
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