中评社北京6月5日电／据证券市场红周刊报导，拟IPO的信达证券的总经理被北京证监局约谈一事，在业内引起了较高的关注，其能否顺利上市，存在一定的变数。
近日，拟IPO的信达证券的总经理被北京证监局约谈一事，在业内引起了极大关注度。作为一家背靠信达资产的“AMC系”券商，信达证券甫一成立就担任了建设银行IPO主承销商，初期发展还颇为顺利，但在近几年券商IPO业务上已明显掉队。
信达证券的第一大业务是经纪业务，该业务收入贡献占比在近年逐年下滑。据地方证监协会材料，信达证券在京的10家分支机构去年的净利润同比下滑明显，其中有3家营业部处于亏损之中。
招股书中，控股股东信达资产承诺会避免同业竞争的问题，但在招股书发布不久，信达资产获批成为方正证券的主要股东，且派驻了董事，而这或许会对信达证券的IPO审核带来一定影响。
在冲刺A股关键时刻
信达证券总经理被证监局约谈
Wind数据显示，目前约有10家券商排队IPO，其中，有着国资背景的信达证券、首创证券进度较快。但就在近日，信达证券的总经理被监管层约谈一事，令其上市进程陡增变数。
信达证券的资质颇为不凡，其控股股东是信达资产，是四大AMC之一。20世纪90年代末，为加快对国有大行的不良资产处置，国家成立了华融、信达、长城、东方四大AMC，其中，信达资产对口建设银行、国开行的不良资产处置。而正是这个背景，让信达证券刚一出生就迎来高光时刻。2007年，刚刚成立的信达证券就成了建设银行A股IPO的主承销商。
公开信息显示，在四大AMC中，信达资产的资产规模最大、质量较好，这既得益于当年从建行、国开行承接的资产质量尚可，也和公司经营和管理扎实有关。然而在信达的金融牌照中，一直缺乏一张不错的上市牌照。资料显示，因投资环境的变化，信达体系下的一些金融企业近两年不乏有负面传闻，譬如金谷信托在踩中华夏幸福等地产风险、业绩下滑的同时，股东层面也屡传不和，如此情况加快了信达资产推动信达证券IPO进程。
Wind数据显示，2019年以来，信达证券担任了将近240只ABS的发行主承／联席承销商。其中发行人与信达资产有关的ABS就有170多只，凸显了强势股东对旗下券商的支持力度（ABS业务的二大发行主体就是建设银行）。然而也正因ABS业务，信达证券高管在近期被监管层约谈：今年5月，北京证监局对信达证券总经理祝瑞敏采取了监管谈话的监管措施。北京证监局指出，信达证券在开展ABS业务中存在展业环节违规、风险管理缺位、合规人员配备不足等问题，祝瑞敏作为信达证券总经理、分管投行业务的高管，对信达证券ABS违规展业负有直接责任。 |
