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抓实“关键少数” 强化中介职责
http://www.CRNTT.com   2020-04-29 16:10:22


 

  与之相似,为发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具文件的证券服务机构,若文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,给他人造成损失的,应与委托人承担连带赔偿责任,除非能够证明自己没有过错。值得一提的是,新证券法这次明确将律师事务所纳入证券服务机构范畴。证券服务机构未履行勤勉尽责义务的,对其行政处罚幅度由之前最高可处业务收入五倍的罚款,提高到了十倍,还可能被处暂停或者禁止从事证券服务业务等。

  4月24日证监会通报了2019年下半年针对86家申报首发企业的现场检查情况,其中也揭示出涉及中介机构的不少问题。通报披露,证监会对其中存在执业质量问题的21家保荐机构、17家会计师事务所、7家律师事务所,根据情节轻重启动了相关处理措施程序。证券中介机构如不能守正创新、努力提高执业质量,将面临更加严厉的查处问责。

  总体而言,针对上市公司关键少数群体和证券中介机构,新证券法主要从扩展主体和行为规制范围、调整民事责任追究方式、提升行政处罚幅度等方面进行了强化。新的法治和市场环境应促进一种社会氛围,关键少数群体依法依规行事,中介机构审慎勤勉尽职,做到敬畏风险、敬畏专业,成为资本市场改革发展稳定的积极力量。


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